Herausforderung
Länderrisiko und Sanktionsscreening waren kritisch; ein lokaler Käufer verlangte ein Standby-Instrument von einer akzeptierten Bank. Der Kunde benötigte eine konforme Struktur bei minimierter Exposition und Zahlungsrisiko.
Vorgehen
Wir stärkten Compliance und SBLC-Strukturierung zur Risikoreduktion. Key Actions:
- **Erweitertes KYC/AML:** UBO-Checks, Sanktions- und Dual-Use-Screening.
- **Issuer-Auswahl:** Lizenzierter Emittent mit lokaler Akzeptanz und klaren Abrufbedingungen.
- **Risikokontrollen:** Eskalationspfade und Kontingenz bei Dokumentenänderungen.
- **Erweitertes KYC/AML:** UBO-Checks, Sanktions- und Dual-Use-Screening.
- **Issuer-Auswahl:** Lizenzierter Emittent mit lokaler Akzeptanz und klaren Abrufbedingungen.
- **Risikokontrollen:** Eskalationspfade und Kontingenz bei Dokumentenänderungen.
Outputs
Konformes SBLC-Framework mit geprüften Gegenparteien und reduziertem Länderrisiko.